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官网“走失”,基金服务业务遭叫停,这家基金销售公司太乱了

2022年09月07日 10:02 来源:财联社
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财联社9月7日讯(记者吴昊)在上海证监局网站上,久富财富的名字在最近两年来频频与“处罚告知书”扯上关联。就在9月6日,上海证监局再次发布一则行政处罚决定书,不但对久富财富处以30万元罚款,公司基金服务业务也遭到停止。

官网“走失”,基金服务业务遭叫停,这家基金销售公司太乱了

本次处罚决定是对7月14日公告的《行政处罚事先告知书》中,相关处罚事项与决定的最终落地。

本次罚单中,上海证监局提到,2021年2月10日,因久富财富未缴纳服务费用,作为公司基金销售系统的硬件设备托管机构的名贝网络,将其托管的久富财富硬件设备下架并留置,久富财富基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。

上海证监局认为,久富财富的上述行为违反了《证券投资基金法》相关规定,构成违法行为。目前,本案已调查、审理终结。

事实上,早在2020年12月,久富财富就已因“财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力存在重大不确定性,已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件”,被上海证监局暂停办理基金销售相关业务。

而自那之后的不到2年间,久富财富已先后4次收到来自上海证监局的相关处罚告知书。

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久富财富被停止业务,并处30万元罚款

9月6日,上海证监局公告的一则行政处罚决定书显示,上海久富财富基金销售有限公司(简称久富财富)因存在违法违规,决定对其处以30万元罚款,并责令停止基金服务业务。

上海证监局在公告中提到,2014年1月20日,久富财富经核准获得证券投资基金销售业务资格,属于独立基金销售机构。久富财富的灾难备份机制为其基金销售系统自带的数据备份功能,且该基金销售系统的硬件设备由上海名贝网络科技有限公司(简称名贝网络)予以托管。

2021年2月10日,因久富财富未缴纳服务费用,名贝网络将由其托管的久富财富硬件设备下架并留置,久富财富基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。

上海证监局认为,久富财富的上述行为违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定,构第一百四十四条所述的违法行为。

记者查阅《证券投资基金法》,第一百零七条规定基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守,建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

第一百四十四条提到,基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

以上公告的落款时间为8月30日。而此前,证监会已于7月14日就上述处罚决定向久富财富送达了《行政处罚事先告知书》,目前公告期满。

不过在9月6日披露的行政处罚决定书中,上海证监局提到,当事人久富财富未在法定期限内领取《行政处罚事先告知书》,亦未提出陈述申辩意见或要求听证。

另外,上海证监局在处罚决定书中还提到,久富财富应于收到处罚决定书之日起15日内,缴纳罚款。若到期不缴纳罚款的,上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

不到2年内已4次收处罚告知书

在此之前,久富财富就曾被暂停办理基金销售业务一年,不过此次为上海证监局首次针对其违规行为处以罚款,相关业务也被停止办理。

公司此前也因深陷经营方面的各类问题,而屡屡收到来自上海证监局送达的相关处罚决定书,时间先后在2020年12月、2021年3月、2021年10月。

2020年12月1日,上海证监局发布《暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告》。其中指出,久富财富财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力存在重大不确定性,已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

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上海证监局认为,上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》相关规定,拟作出暂停久富财富办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。

当时,上海证监局提到,因其他方式无法送达,而依法向其公告送达上述告知书,并要求公司在公告发出之日起5个工作日内,到上海证监局领取前述事先告知书。

2021年3月23日,上海证监局再次针对久富财富发布《行政监管措施决定书》送达公告。公告中所提及的问题与2020年12月时的公告相同。上海证监局再次提到对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定,并要求其自公告之日起60日内到上海证监局领取《行政监管措施决定书》。

官网“走失”,基金服务业务遭叫停,这家基金销售公司太乱了

2021年10月12日,上海证监局再次发布《立案告知书送达公告》,其中提到,因久富财富涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定,上海证监局决定对其进行立案调查。

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官网“走失”

记者试图登陆久富财富公司官网寻找关于该公司的更多讯息,但百度页面已显示“没有找到站点”,只有公司标识与网址能够识别该链接确实曾属于久富财富官网。记者检索公司官方微信平台也发现,自2020年6月后再无更新。

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天眼查显示,久富财富成立于2011年12月13日,注册资本为5000万,上海久富资产、上海巴索科技分别持有其60%、40%股份。

2014年1月20日,久富财富获基金销售牌照,2017年8月,上海久富财富管理有限公司正式更名为上海久富财富基金销售有限公司。2020年6月,公司法定代表人由赵惠蓉变更为李惠芳。

中基协网站显示,久富财富目前没有任何产品处于正在运作或清算阶段。公司登记的员工人数仅10人,其中9人有基金从业资格。

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同时,因公司接到罚单,包括易方达、广发基金等在内的多家公募基金公司,均在2020年时暂停与久富财富的合作关系。

基金代销机构成处罚“重症地带”

行业监管趋严之下,第三方基金代销机构成为了处罚的重灾区。

易董平台显示,仅今年7、8月,海银财富、北京微动利基金、电盈基金、乾道基金、喜鹊财富等多家基金销售公司均遭到监管出具罚单,并被暂停办理相关业务,暂停时间在3个月至12个月不等。同时,公司相关负责人也遭出具警示函等连带处罚。

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财联社在此前报道中提到,这些基金销售公司频繁违规的原因,多处于三方面:

一是在于此类公司的运营成本较高,仅仅代销基金盈利困难;

二是财富公司本身服务于集团,募集任务较重,为完成业绩目标,过度宣传、虚假宣传等违规行为难禁;

三是部分公司是集团式运作,即是销售机构,又是私募基金管理人。有观点指出,这类机构“尽管在注册登记时已经分离,但还是完全相同的一套班子,一个办公地点,这类行为往往容易导致违规行为发生”。

与久富财富类似的是,多家公募基金均暂停了与这些“问题代销机构”的合作。例如今年6月,平安基金、东方基金公告暂停与喜鹊财富的业务合作;2021年初及2020年末,北信瑞丰基金、建信基金、天冶基金也相继暂停了与喜鹊财富的代销业务合作。

(责任编辑:CF011)

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