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昔日新三板巨头的兴衰路:市值千亿,一度比肩黑石

2021年09月30日 21:00 来源:时代周报
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昔日新三板巨头的兴衰路

9月29日晚间,九鼎集团、九鼎投资(600053.SH)先后发布公告,通报了董事长、董事吴刚近日收到证监会《立案告知书》。因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,证监会于7月23日决定对他立案。

吴刚是资本市场的风云人物,他创办的九鼎集团一度跻身于创投圈第一梯队,也曾以千亿市值被称为“新三板私募第一股”。九鼎集团是九鼎投资的间接控股股东。

近来,吴刚及“九鼎系”上市公司曾多次遭到监管处罚。截至9月30日,九鼎集团市值已不足80亿元,与巅峰时期相比已是云泥之别。

千亿九鼎跌落

新三板一度是私募机构的造富圣地,九鼎集团堪称其中“最靓的仔”。

2014年4月,九鼎集团登陆新三板,挂牌前私募融资35亿元。这笔融资以每股6.1元的价格向138名股东发行股份,合计579.79万股。

挂牌前,九鼎集团在资本圈内已闯出一番天地。在创投圈,吴刚是颇具争议的话题人物。因为凶悍的运作风格,他和九鼎曾被贴上“游戏规则破坏者”和“PE公敌”等标签。时代周报记者就曾听多位PE投资经理讲述过被九鼎“抢项目”以及“不看估值大干快上”的轶事。

吴刚毕业于西南财经大学,历任闽发证券投资银行部项目经理,证监会副处长、处长,广西北部湾国际港务集团总裁助理,昆吾九鼎董事长等,一度被视作官员下海创业的典范,也是“九鼎模式”的开创者。

九鼎模式被总结为PE工业化生产模式。与很多创投机构“贵精不贵多”的特种兵式作战方式不同,九鼎投资迅速铺大摊子,大规模地抓取Pre-IPO项目,突击入股迅速兑现,实现高速扩张。成立四年多,旗下员工就已增至300多人,这一扩张在创投圈极为罕见。

同时,借着创业板开板的东风,九鼎投资四面出击,并迅速跻身中国私募股权投资机构前十强。而九鼎的“出圈”,则出现于新三板挂牌之后。依赖“基金份额换股权”、“蛇吞象”式收购中江集团等一系列令人眼花缭乱的操作之后,九鼎集团市值一路大增,最高达1024.50亿元,坐上新三板市值“第一把交椅”。

千亿市值的九鼎集团,成为资本市场上的焦点。在同一时期,九鼎集团的市值与黑石相若,但九鼎200亿元的管理规模,与黑石2万亿元的管理规模相比,则相距百倍。更加夸张的是,彼时凯雷估值300亿元,管理规模高达1.2万亿元。同样是创投类私募资管机构,如此悬殊的估值差异,让很多职业投资人直呼看不懂。

九鼎集团的“割韭菜”行为,不免被业内人士诟病为“简单粗暴”。追溯发现,其挂牌新三板后,在2014年的定增过程中,为规避200人红线监管要求,隐瞒了实际股东人数超过200人的事实。此外,还在吴刚的指示下,操纵他人账户进行证券交易。

在定增中,九鼎控股出资并安排5个账户接受定增股票,这5个账户都指向钱国荣等5人。但在同日,钱国荣等5人就分别将证券账户以及增发股票委托给吴刚管理。结果,2014年8月12日至2015年4月期间,吴刚指使相关人员操作“钱国荣”等5个账户卖出九鼎集团3.75亿股,获实际盈利6837.25万元。

吴刚继续在资本市场搅动风雨。2015年,九鼎集团曾发布百亿定增计划,大举投资布局金融业。此后因重大事项,九鼎集团停牌,直到2018年才复牌,创下新三板有史以来停牌时间最长的纪录。

接连收到处罚

2015年5月15日,九鼎投资以41.5亿元拍得中江集团100%股权,借此收购A股上市公司中江地产。随后,中江地产股票简称更名为“九鼎投资”,九鼎拥有了在资本市场的第二个“马甲”。

除此以外,九鼎集团全面布局金融领域,迅速覆盖券商、保险、公募基金、私募业务等。较有代表性的操作包括收购九州证券、中捷保险经纪,成立九泰基金,吞并富通保险,投资借贷宝等互联网金融平台。

相比传统金融领域引发的争议,吴刚在互联网金融搅动的风波更引人瞩目。2015年6月,一款以熟人间借贷为特色的移动互联网产品“借贷宝”横空出世。据说,吴刚想通过这款产品实现“人人办金融”的普惠金融大业蓝图。

今年年初,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,进一步加强私募基金监管,严厉打击各类违法违规行为。新规明令禁止借贷、担保、明股实债、资金池业务、自融等一系列违法违规行为。

今年1月,九鼎集团与吴刚均被证监会处罚。因利用他人账户从事证券交易,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告,并处以10万元罚款。同时,因2014年二次定增中信披违规,被证监会责令其改正,给予警告,并处以60万元的罚款。

相比当初千亿市值,两家“九鼎系”公司风光不再。截至9月30日收盘,两家公司市值合计仅130亿元出头。

九鼎集团2021半年报显示,其上半年营收13.20亿元,净利润4.49亿元,相比去年同期亏损3.91亿元扭亏为盈。财报数据显示,九鼎投资今年上半年实现营收7721万元,同比减少45%;归母净利润4326.8万元,同比减少8.07%。其中,私募股权投资管理业务实现营收6438.42万元,同比减少49.58%;归母净利润6280.31万元,同比减少27.94%。

9月27日,青岛证监局又披露,九鼎投资为子公司担保未及时披露,因此董秘易凌杰收警示函。

九鼎集团、九鼎投资均在公告中声称,本次立案所涉事项系对吴刚的个人调查,不涉及公司私募股权投资管理业务,对公司的日常运营没有重大影响。

9月30日,九鼎投资大幅低开,盘中一度触及跌停,收盘下跌7.89%,报14.48元/股。

(责任编辑:CF001)

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