国金资管展业刚满一年“吃罚单”，强监管下券商资管类罚单密集落地

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展业刚满一年，国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）就收监管罚单。

5月21日，宁波证监局披露一张罚单，剑指国金资管。罚单显示，“国金证券领爱私享1号单一资管计划”未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关规定。爱柯迪（600933.SH）时任副董事长盛洪作为上述资管计划唯一受益人，已于前一日公告遭罚。

近期，监管部门持续释放对券商“严监严管”信号。蓝鲸新闻记者梳理，截至目前，今年至少有6家券商及券商资管公司因资管业务违规被罚，涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未充分履行主动管理职责等问题。

涉未及时配合做好相关信息披露

经查，“国金证券领爱私享1号单一资产管理计划”作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份316.91万股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。

宁波证监局表示，“国金证券领爱私享1号单一资产管理计划”未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，根据相关规定，对国金证券资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源：宁波证监局

盛洪作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及“国金证券领爱私享1号单一资管计划”的唯一受益人，已于前一日公告遭罚。

图片来源：爱柯迪公告

5月20日晚间，爱柯迪发布公告，股东“国金证券领爱私享1号单一资产管理计划”的唯一受益人盛洪，收到宁波证监局出具的行政监管措施决定书，未及时配合做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任。

盛洪表示，此次违规减持主要系相关人员对于法律法规中减持主体理解不准确，误认为减持公告披露了减持主体及一致行动人的持股情况，减持主体就包括了一致行动人，不存在主观故意的情况，已深刻认识到问题所在，并对该行为给市场带来的影响向广大投资者致以诚挚歉意。

其承诺，由领拓香港有限公司或一致行动人其他可实施购回的账户进行股份购回316.91万股爱柯迪股票；同时按《证券法》规定，在购回完成后的6个月内不减持公司股份。同时，本次购回的316.91万股股票买入金额与2023年7月上述股份集中竞价卖出金额之间的金额价差，由领拓香港有限公司或一致行动人上交爱柯迪。将进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强与公司的沟通，严格履行信息披露义务，杜绝此类事件的再次发生。

国金资管为国金证券全资子公司。2022年7月，证监会批准国金证券设立国金资管从事证券资产管理业务，2022年9月28日，国金资管筹建成立，注册资本3亿元人民币，注册地为上海，于2023年4月11日正式展业。

从经营来看，截至2023年12月31日，国金资管总资产12.39亿元，净资产11.64亿元。全年实现营业收入1.90亿元，净利润6352.23万元。分业务情况来看，2023年公司单一资产管理业务收入9713.84万元，贡献近半营收排第一；其次是集合资产管理业务，收入4700.25万元，贡献24.74%的营收；专项资产管理业务收入574.94万元，占营收的3%。

多家券商因资管业务违规被罚

记者关注到，截止目前，今年已有国金资管、中金公司、华泰资管、海通资管、开源证券、国信证券6家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚，涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未充分履行主动管理职责等问题。

5月10日，共有5张涉及资管业务的罚单接连落地，分别指向中金公司和开源证券。

其中，中金公司领到3张罚单。中金公司在开展资产管理业务时，存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了相关规定。中金公司被北京证监局采取责令改正行政监管措施，时任分管业务高管徐翌成、时任投资经理于剑被采取出具警示函行政监管措施。

涉及开源证券的2张罚单显示，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，违反了相关规定，开源证券被陕西证监局采取责令改正措施。业务分管高管武怀良、投资经理陈璐，对上述违规问题负有责任。

5月17日，华泰资管和海通资管两大头部券商资管因“纾困产品管理不足”遭罚，均存在“纾困资管计划投向纾困用途的资金未达到规定比例”问题。上海证监局披露的3张券商资管罚单显示，华泰资管及分管相关业务的高管朱前被采取出具警示函措施，海通资管亦被采取出具警示函措施。

从严从重从快，系列罚单背后，是“两强两严”监管理念的落地，监管部门持续释放对券商“严监严管”信号。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。

在此态势下，未来券商各类业务违法违规的成本料将增加，应当严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，抵制侥幸心理与短视行为，不急功近利。