皖通科技四宗违规遭责令改正 廖凯、李臻收警示函

中华网财经讯，近日，皖通科技收到安徽证监局开出的行政监管措施决定书。

经查，发现皖通科技存在以下违规行为：

1、印章管理方面。公司同时使用多枚公章，公司公章、合同专用章、财务专用章、法人代表印章均由财务部保管，且存在未详细说明用印用途情况下长时间借出公章行为，印章管理未体现不相容岗位相互制衡和监督。

2、内部审计方面。对单位负责人离任审计工作属于内部审计范畴，应由审计委员会牵头开展。而在实际执行中，由时任副董事长牵头开展，未保持内部审计工作独立性。

3、募集资金投资项目管理方面。自2020年3月30日起，公司暂停对部分募集资金投资项目的投入。截至本措施出具日，该募资项目投入尚未重新启动，对于该影响募投项目进展的重要情形，公司内部未履行审批决议程序，也未对外披露。

4、财务规范性核算方面。经对公司2019年年报现场检查，发现部分子公司存在个别会计科目附注列报错误及科目确认不准确等不规范情形。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条规定，安徽证监局决定对皖通科技采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。

公司时任董事长廖凯、副董事长李臻、董事会秘书潘大圣是上述违规问题的主要责任人。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定，安徽证监局决定对廖凯、李臻、潘大圣采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。