未经证监会批准就设立海外投资有限公司，中信证券被责令改正
6月10日，证监会官网发布《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
上述文件称，经查，我会发现你公司存在以下行为：一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报我会批准。二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定，反映出你公司合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定，现责令你公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
推荐阅读 相关文章
拟斥资5亿至10亿元 协鑫能科开启上市以来首度回购
12月28日晚间，协鑫能科公告称，公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购公司股份，拟用于股权激励、员工持股计划，或用于转换上市公司发行的可转...
证监会：切实维护资本市场平稳运行 深入推进股票发行注册制改革
深入推进股票发行注册制改革，突出把选择权交给市场这个本质，放管结合，提升资源配置效率。紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、民营企业等重点领域...
72岁神秘富婆的钞能力：定增“牛散”豪掷5000万投芯片，曾4个亿押注力量钻石
周雪钦是定增市场的神秘“牛散”，手握数十亿资金，在定增市场活跃超过十年。仅2022年，她就已经参与数十单定增项目，其中不乏赛力斯（60112...
再度踩雷信托 恒银科技1.7亿打水漂？
12月20日晚间，恒银科技发布公告称，公司于2021年7月13日购买国民信托有限公司的“国民信托·慧金87号集合资金信托计划”已于12月20...
2022股民众生相：十年老股民浮亏近百万，“小白”直言回本了就跑
据中国证券登记结算有限责任公司数据，2019年3月，我国证券市场投资者数量突破1.5亿人，至2022年2月25日，数量已突破2亿人关口。不过...
年内超80家上市公司被立案！多家涉及董事长
据不完全统计，自2022年初至2022年12月15日，A股市场共有82家上市公司相关方被证监会立案调查。其中11月份有23家，占比达28%。...
中信证券营收下滑7.2% 中小券商首季业绩普遍艰难
在2021年享受了资本市场饕餮盛宴的证券业，却在今年一季度深吸到一口凉气。中信证券一季度“增利不增收”，实现营业收入152.16亿元，同比下...
又因合规风控惹祸，中信证券2家营业部接连被罚
4月21日，江苏证监局连发3张罚单，对中信证券江苏分公司2家营业部采取责令改正措施的决定，并对两名涉事人员出具警示函。一个月前，中信证券江西...
强制捐款？网曝中信证券要求员工“自愿捐款”至少200元
近日，有粉丝近500万的微博“大V”以及另一位粉丝超过12万的微博博主先后爆料称，中信证券员工均被“自愿”捐款至少200元，有些新员工收入仅...
存在控股平台下设控股平台等问题，中信证券被责令改正
6月10日，证监会发布关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台等问...
中信证券六位首席联手拆特斯拉 拆出哪些“秘密”
继6月底海通国际分析师通过拆解比亚迪汽车，做卖方研究出圈后不到一个月，又有一家券商卖方出手“拆车”，并出具了长达94页的研究报告，引起行业关...
家纺龙头富安娜“踩雷”中信证券理财，9成资金未兑付
8月23日，家纺龙头富安娜（002327.SZ）发布公告称，公司于2021年3月19日购买1.2亿元、期限12个月的“中信证券富安FOF定制...
“券商一哥”也爆雷？富安娜1亿理财产品逾期
8月23日，一则理财产品逾期公告把“券商一哥”中信证券（600030.SH）和上市公司富安娜（002327.SZ）推到了舆论的风口。...
为客户递“小纸条”、理财产品飞单，中信、天风、粤开证券同收罚单
浙江证监局今日一连发布了多条证券经纪罚单，涉及中信证券、天风证券、粤开证券等券商，违规事由包含“飞单”、为客户提供风险测评“小纸条”、私自违...
