合规意识薄弱，内控机制不完善，中金公司被采取责令改正措施
11月29日，证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定。
经查，中金公司存在以下行为:
1、子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。
2、2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。
上述情况反映出中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，北京监管局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
推荐阅读 相关文章
国宝人寿业绩亏损股东增资 原董事长易军获刑十年
值得注意的是，国宝人寿2022年四季度偿付能力报告显示，截至2022年年末，国宝人寿净资产为6.48亿元，较上一年度净资产缩水近50%。...
平安系正式接手方正证券，500亿券商迎新实控人，股价年内跌超18%
12月20日晚间，方正证券发布公告称，其收到证监会核准其变更主要股东、实际控制人的批复，对新方正集团依法受让方正证券28.71%股权无异议，...
吉华集团5000万理财“踩坑”！陆家嘴信托到期未能兑付
12月20日晚，吉华集团（603980.SH）公告称，近日，公司收悉陆家嘴信托《陆家嘴信托-华鼎18号集合资金信托计划临时信息披露公告》，截...
东莞信托旗下某产品展期一年，涉及地产定融
近日，东莞信托公告称旗下一信托计划宣布展期一年，据了解，该信托计划用于认购桃源建设（深圳）有限公司在金交所发行的定融产品，佳兆业集团提供连带...
因变相为房企支付土地出让金提供融资被罚，中国华融上半年亏损188亿元
12月19日，上海银保监局公示了一则行政处罚信息剑指中国华融资产管理股份有限公司，中国华融上海市分公司被责令改正，并处罚款50万元。据悉，2...
第一创业证券年内市值蒸发60亿 “玻尿酸女王”三年套现13亿
近日，第一创业发布公告，持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司（简称“华熙昕宇”）减持计划时间过半，减持股份比例为0.82%，数量约为3446...
4家机构遭央行反洗钱处罚超千万！中金公司遭罚185万
4家遭罚机构分别为友利银行（中国）、中金公司、易宝支付、北京畅捷通支付。友利银行（中国）被给予警告，并处罚款198.5万元；中金公司遭罚18...
中金公司净利大增6成，信用业务短板拖累整体业绩
2021年上半年，中金公司实现营业收入144.6亿元，同比增长37.82%；实现归属于母公司股东净利润50.07亿元，同比增长64.07%。...
中金公司遭监管谈话：因保荐联想集团未勤勉尽责
十月初联想集团创下史上最短科创板IPO之旅的热议似乎还未消失殆尽，12月29日晚，中国证监会对其保荐机构的一则行政处罚函再次引起市场关注，中...
被曝付费内推实习，中金公司、广发证券、开源证券纷纷回应
近日，知名博主“大力如山”曝光了几家知名券商的研究所的实习生，冒充正式员工招聘实习生，帮其完成实习工作的事情，或是打着正式员工的旗号，大搞“...
存在三大问题，证监会对中金公司采取出具警示函措施
6月10日，证监会发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定，因存在返程子公司从事公司自用房地产投资开发项目等三大问题，证...
90后券商交易员月入超8万？中金回应：该员工正被停职调查中
28日，小红书上疑似出现了券商晒薪酬事件。网传中金公司一名交易员的夫人晒出了其丈夫的收入证明，该证明显示其月均收入为82500元。这位夫人问...
中金公司：半年净利润6年来首次下滑 同比降23%
中金公司(03908.HK)8月30日公布上半年业绩，实现营业收入121.32亿元，同比减少16.11%；收入及其他收益总额176.51亿元...
券商史上最大规模配股！中金公司补资本金，要募270亿元，大股东出手站台
9月13日，中金公司（601995.SH；03008.HK）发布2022年度配股公开发行证券预案称，将采用向原股东配售股份的方式进行，拟每1...
客户25亿逆回购现透支，又一头部券商曝系统问题
今年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成...
