宏观 海外 证券 产经 消费 科技 房产 酒业 银行 保险 投资

私募首次被纳入市场准入负面清单 “非禁即入”可落实

2019年11月25日 14:33 来源:新华网
分享: 微信

新华网北京11月25日电(陈剑)近日,国家发展改革委、商务部公布了《市场准入负面清单(2019年版)》,市场准入负面清单之外,各类市场主体皆可依法平等进入,不得另设门槛和隐性限制。

清单首次对私募基金行业管理提出明确要求,非金融机构、不从事金融活动的企业,在注册名称和经营范围中原则上不得使用“基金管理”(注:指从事私募基金管理业务的基金管理公司或合伙企业)字样;凡在名称和经营范围中选择使用“基金管理”字样的企业(包括存量企业),市场监管部门将注册信息及时告知金融管理部门,金融管理部门、市场监管部门予以持续关注,并列入重点监管对象。

业内人士表示,清单将鼓励真私募基金管理人进入市场,同时让打着“私募基金”名义而不真正从事这一业务的“伪私募”出清。

清单并未提高私募准入门槛

近年来,私募基金行业监管体制和信用体系逐步建立健全,行业规范度、透明度不断提升,服务实体经济和创新创业成效显现,已成为我国多层次资本市场中充满活力、富有潜力的重要部分。

但是,也有不少市场主体反映,私募基金行业存在市场准入难的问题。一方面,各地对私募基金行业注册标准不一、流程不透明,局部“开开停停”的短期管制措施导致行业预期不稳定;另一方面,存在准入隐性壁垒,对民营私募管理机构存在歧视性政策,“玻璃门”“弹簧门”“旋转门”还不同程度存在;同时,一些以“基金管理”名义从事私募基金业务的机构,违背行业发展规范,误导、欺诈、利益输送等损害投资者利益的行为时有发生,甚至出现以此为名的非法集资等违法犯罪行为。

为此,《市场准入负面清单(2019年版)》对私募基金行业管理提出了新的要求,非金融机构、不从事金融活动的企业,在注册名称和经营范围中原则上不得使用“基金管理”字样。

监管部门同时强调,该项规定仅是要求不从事私募业务的企业,原则上不得以“基金管理”命名,实际操作中,如有注册名称中含有“基金管理”的企业,市场监管部门应将其注册信息告知金融管理部门。对确实从事该行业的,并未提高准入门槛,并不是设置准入许可或禁入规定。

同时,此次《市场准入负面清单(2019年版)》在维持不设行政许可的制度框架下,设立了进一步密切跨部门间的信息共享和执法协调安排,提升监管效能。在增量私募机构准入的过程中,将打通工商登记和金融监管机构的信息共享机制和双向联动。

据中国证券投资基金业协会相关负责人透露,基金业协会已经与市场监管总局签署了信息共享合作协议,市场监管总局将相关私募基金登记注册数据信息全面推送协会,协会正加快开发建设数据信息对接平台,建成后将实现数据信息全面共享。

监管部门表示,此举目的在于通过纳入市场准入负面清单对私募基金进行规范,在全国实行统一的准入标准、统一的监管措施等,推动“非禁即入”普遍落实,将应属于市场主体的“自主权”赋予市场主体;同时,通过信息共享,保障将私募基金及时纳入法律监管范围。

业内人士表示,清单着眼于破解私募基金行业准入难、特别是民营企业准入难问题,明确了政府对私募基金行业市场准入管理的边界,通过更加规范透明的准入环节管理,力求将真正从事私募基金行业的企业与打着“私募基金”旗号从事其他活动乃至违法犯罪活动的企业区分开来,目标是进一步维护市场公平,公开准入标准,降低准入门槛,破除隐性壁垒,鼓励支持优质私募基金企业充分发展,同时也更好保护投资者合法权益,防范和化解行业风险。

中基协八项举措落实清单制度

私募行业因信用而生,高度依赖从业者自身诚信和专业能力,信用体系建设是关乎基业长青的基础工程和长远之道。

中国证券投资基金业协会表示,此次私募行业负面清单制度的确立,是对私募“非持牌、受监管”体制的进一步完善,将进一步健全行业信用体系,发挥市场机制作用,为信用记录良好、内部治理稳健、具备专业投资能力的优质私募机构脱颖而出塑造更加有利的环境。

协会表示将从八个方面落实市场准入负面清单制度。

一是提升登记备案标准化和透明度。进一步细化、量化登记备案标准,全面前置公布登记备案所需各项材料清单,近期拟发布新版《私募投资基金备案须知》,稳定市场预期、提升合规自觉。

二是健全信息公开公示制度。丰富官网信息公示维度,实施登记备案进展过程公示,强化管理人经营能力的持续公示,丰富办理结果公示等,打造立体公示网络,更好地发挥互动参与和社会监督作用。

三是探索登记备案分类分道。依据管理人合规诚信情况以及产品风险特征,明确差异化办理标准和流程,探索适用“先备案,后抽查”程序,切实提高登记备案效率,引入合规正向激励机制。

四是压实中介机构责任。引导律师事务所、会计师事务所等中介机构提高专业能力及合规意识,建立常态化律师、会计师等沟通培训机制,通过中介机构传导落实合规要求,形成专业分工、相互制衡的行业生态。

五是为创业投资基金提供差异化服务。持续落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》,对创业投资基金登记备案设置专人专岗服务,探索“分道制”备案,认真落实创业投资宽准入要求,配合优化创业投资基金反向挂钩政策,落实好创业投资基金税收优惠政策。

六是推进私募行业信用体系建设。进一步丰富数据来源,完善行业监测指标,整合司法、监管、自律等多维数据,对管理人进行全面、客观画像,夯实市场化信用记录、信用管理和信用运用体系基础。

七是持续破除私募行业隐性准入壁垒。严格落实国务院市场准入负面清单之外“不得另设门槛和准入限制”管理要求,配合相关部门坚决纠正个别地方对私募基金行业“实审批”“停注册”等矫枉过正做法,着力破除市场准入隐性壁垒,确保各种所有制市场主体依法享有同等准入待遇。

八是积极争取将私募基金行业纳入放宽市场准入试点。《全国深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议重点任务分工方案》(国办发〔2019〕39号)要求,以服务业为重点试点进一步放宽市场准入限制。协会将积极加强与国家发展改革委等牵头部门沟通,争取围绕国家重大战略,将私募基金发展纳入试点范围,在大力完善备案登记工作基础上,提升市场准入、募资、退出、税收等环节便利化程度,形成制度红利,为行业有序健康发展拓展更大空间。

(责任编辑:CF001)

相关文章

产品规模大幅缩水 凯石基金卡在“三年之痛”

在近期A股市场向好、权益类基金规模大增的背景下,8月6日,接连2则产品规模不足5000万元的提示性公告将凯石基金推上风口浪尖。在此之前,凯石...

来源:北京商报

经济日报:适当放宽基金牌照限制是应时之举

中国证监会日前修订公募基金基础性规章制度。新规放宽了公募牌照“一参一控”限制,即在部分限制条件下,允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募...

来源:经济日报

博时基金前高管陷“桃色丑闻”:公司管理资产超万亿

​7月29日,一女子实名举报,国内最大基金公司之一的博时基金董事总经理欧阳凡(举报人丈夫)与女下属李某有长期不正常关系,且用公司资源为自身谋...

来源:北京时间

科创板一周年概念基金“迎新” 公募基金乘风破浪

7月22日,科创板迎来周岁生日。伴随着科创板的发展,公募基金对于板块投资的信心持续提升,“真·科创板基金”即将发行,科创板50ETF相继上报...

来源:北京商报

公募基金二季度“喝酒吃药” 超千只产品重仓茅台

公开数据显示,截至7月21日18时,已有近4700只基金披露了二季度报告。对比一季度末来看,二季度公募权益类基金“喝酒吃药”行情不变,超千只...

来源:北京商报

分享科技股红利 科创50助力投资者把握科创板机遇

科创板迎来开板一周年之际,上证科创板50成份指数也正式发布历史行情,科创板指数化投资新时代来临。为助力投资者通过指数化投资,更好分享科创板投...

来源:中华网财经

新基民惊魂一日:真伪牛市,谁带坏了节奏?

从前天的“基金”,到昨天的“诺安”,再到16日的“股市”……接连三天,有关基金和股市的话题,以如此简洁而又玄虚的字眼霸占着微博热搜榜。...

来源:财联社

老基金躁动,昔日低配售爆款老基也正开门迎客​

随着近期A股市场赚钱效应凸显,投资者“借基入市”的速度正在加快。支付宝提供的数据显示,近一个月,该平台基金申购金额同去年增长超5倍,新“基民...

来源:财联社

合作伙伴

联系方式

中华网新媒体 财经频道
互动/投稿邮箱:
finance@zhixun.china.com
网上不良信息举报电话:010-56177181
财经频道商务合作热线:(010)56176102