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注销辖区99家私募后,西藏证监局再一连披露19张私募罚单

2022年07月26日 10:11 来源:财联社
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财联社7月26日讯(记者封其娟)继一年前注销辖区内99家私募基金后,西藏证监局7月25日面向私募基金一连披露的19张罚单,再度引发市场关注。

通过罚单具体落款时间发现,19张罚单中有6张罚单的落款时间为2020年年末,另外13张罚单的落款时间为2019年。也就对应着,6家私募基金在2020年被西藏证监局采取处罚,13家基金则在2019年遭遇监管处罚。

其中西藏暖流资管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏国安睿博、堆龙航远创融创业4家私募基金,被证监局采取出局警示函的行政监管措施,另外15家私募则被采取责令改正的行政处罚。

注销辖区99家私募后,西藏证监局再一连披露19张私募罚单

细查这19张监管罚单发现,西藏华闻资管、拉萨鸿新资管、拉萨鸿臻轩杰创投的罚单重复披露。早在2019年12月,相关罚单已披露。另外,西藏谷雨当时今年7月18日也被西藏证监局出具了警示函。

整体梳理下来,19家私募基金违规行为多为三大类:1)未开展投资者适当性自查并形成自查报告;2)未对在管基金进行风险评级;3)未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。

此次遭遇西藏证监局披露罚单的19家私募基金中,有11家基金存在的违规问题少则2项多则5项。另外8家私募基金,则因单一问题而领了罚单。经统计,受罚这批私募基金中有15家私募因违规行为被计入诚信档案。

19家私募多涉三类违规行为,有罚单重复披露

根据罚单,19家私募基金违规行为多样,但梳理后发现,有三类违规行为频繁见诸罚单:1)未开展投资者适当性自查并形成自查报告;2)未对在管基金进行风险评级;3)未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。

经粗略统计,涉及未开展投资者适当性自查并形成自查报告的私募基金最多,共计11家,具体包括建信天然、米林和月阳光、达孜和聚厚德、达孜德仁、西藏联海、西藏谷雨当时、西藏博恩、拉萨信融财富、西藏昆仑鼎信、西藏宽域。

另外,存在未对在管基金进行风险评级问题、及未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力问题的私募基金数量相同,同为8家。

涉及前一问题的私募基金,包括建信天然、达孜和聚厚德、达孜德仁、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏昆仑鼎信、拉萨鸿臻轩杰、堆龙航远创融创业、拉萨鸿新、西藏华闻;而涉及后一问题的私募基金,则具体包括建信天然、西藏米度资管、米林和月阳光投资、达孜德仁、西藏昆仑鼎信、西藏宽域、西藏国安睿博、堆龙航远创融创业。

经查,19家私募基金除了受到责令改正或出局警示函的行政处罚外,其中有15家私募因违规行为被监管计入诚信档案。具体包括建信天然、达孜德仁投、达孜和聚厚德、西藏暖流资管、西藏米度资管、米林和月阳光、西藏源乘、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏昆仑鼎信、西藏国安睿博、西藏博恩、拉萨鸿臻轩杰、堆龙航远创融创业、拉萨鸿新、西藏华闻等。

这19家私募基金中,有8家私募基金,因单一问题而领了罚单。

2020年,西藏暖流资管因未及时更新中基协从业人员管理平台投资总监信息,被西藏证监局决出具警示函,并记入诚信档案。

此前一年,有3家私募基金因基金产品风险评级问题,2家私募基金因未完成自查工作而收到西藏证监局的罚单。

具体看,西藏华闻资管、拉萨鸿臻轩杰创投、西藏山南硅谷天堂昌吉因未对旗下基金产品或部分基金产品进行风险评级,均被西藏证监局采行政监管措施,并计入诚信档案。

西藏谷雨当时、西藏博恩资管则因未定期开展投资者适当性自查并形成自查报告,而领了罚单,并计入诚信档案。

这一年,西藏源乘投资因旗下2名员工未取得基金从业资格,从事证券投资业务的违法行为被西藏证监局责令改正;西藏国安睿博旗下基金产品存在未通过采取问卷调查的方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的违规行为,被证监局出具了警示函。

细查这19张监管罚单发现,西藏华闻资管、拉萨鸿新资管、拉萨鸿臻轩杰创投的相关罚单已在2019年12月披露。

注销辖区99家私募后,西藏证监局再一连披露19张私募罚单

除了2019年吃到罚单外,西藏谷雨当时今年7月18日也被西藏证监局采取出具警示函的行政监管措施。据罚单信息,西藏谷雨当时的实控人、法人、出资信息等发生重大变更,却未及时向中国证券投资基金业协会更新管理人信息及报告有关重大事项。

10家私募有至少2项目至多5项违规问题

除此上述8家私募基金外,另外11家基金存在的违规问题少则2项目多则5项。

根据罚单所披露,2019年遭遇监管处罚的西藏宽域投资存在5大项违规行为,具体包括:

一是存在未妥善保管私募基金投资决策等相关资料的违规行为;

二是存在未将部分投资者风险识别能力和风险承受能力与产品风险等级相匹配,并提出匹配意见,以及未履行向部分不匹配的投资者特别警示,告知其产品或服务风险高于其承受能力程序的违规行为;

三是存在未定期开展投资者适当性自查并形成自查报告的违规行为;

四是存在未获取充分的资产证明等信息,未合理审慎履行适当性审查并认定投资者是否符合合格投资者标准的违规行为;

五是存在对未托管的基金,在基金合同中未明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的违规行为。

在监管罚单中,建信天然、西藏米度资管、堆龙航远创融创投均被列出3大项违规行为。

梳理后发现,建信天然、西藏米度资管、堆龙航远创融创投皆因未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;建信天然与堆龙航远创融创投,都存在未对旗下基金产品进行风险评级评级的问题。西藏米度资管、堆龙航远创融创投则同样存在,公司登记备案信息与实际情况不符,存在实际经营地址与中基协系统填报地址不一致的情况以及未及时更新信息的问题。

建信天然被处罚的原因还包括,存在未开展投资者适当性自查并形成自查报告以及未按照中国证券投资基金业协会的规定及时报告合规风控负责人相关信息。

另外,西藏米度资管旗下在管基金,还存在未及时更新中基协资产管理业务综合报送平台投资者信息的情况。

整体来看,被列出2大项违规行为的罚单最多,为7张。相对应地,领了罚单的7家私募基金具体包括米林和月阳光投资、达孜和聚厚德、达孜德仁、西藏联海资管、西藏昆仑鼎信、拉萨信融财富基金、拉萨鸿新资管。

这7家私募基金中,有6家私募基金未开展投资者适当性自查并形成自查报告,同时有4家私募基金未对在管基金进行风险评级;而未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力的私募基金,共有2家。

西藏联海资管旗下部分基金产品存在向风险不匹配的投资者销售,且未履行特别书面风险警示的程序。西藏昆仑鼎信也被指出,未将部分投资者风险识别能力和风险承受能力与产品风险等级相匹配,并提出匹配意见。

拉萨信融财富还存在登记备案中的公司总经理、财务负责人与实际情况不符的问题;另外,拉萨鸿新资管存在旗下在管基金未托管,在基金合同和无托管协议中未明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

(责任编辑:CF001)

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