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又一特大基金老鼠仓案判了!女基金经理获利1个亿

2020年09月10日 09:05 来源:财联社
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财联社(上海,记者韩理)讯,又一则“老鼠仓”的刑事判决书,又一起特大“老鼠仓”案。

9月9日,一则“老鼠仓”的刑事判决书公诸于众。与此前“老鼠仓”最大的不同在于,该案的非法获利高达1亿。本案的“主角”是曾就职于华宝基金的蒋宁,其丈夫与父亲通过操控9个亲友的账户获利。而蒋宁也因利用未公开信息交易罪判处有期徒刑五个月,并处罚金人民币1.14亿元。

又一特大基金老鼠仓案判了!女基金经理获利1个亿

提及原因,蒋宁的丈夫王某玉在供述时称,“想把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,挣了大约一个亿。”

“老鼠仓”获利超1亿

根据判决书,蒋宁自2010年7月3日至2013年8月22日间,担任华宝基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,对该基金买卖股票拥有决定权。

期间,蒋宁将利用职务便利获取的行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某玉、其父亲蒋某,由王某玉、蒋某等人控制使用他人证券账户,利用该信息先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,累计成交金额29.96亿元,非法获利1.14亿元。

其中:蒋某、王某玉使用黄某新证券账户买卖相同股票89只,累计成交金额2.49亿元,非法获利534.3万元;王某玉等人使用陈某、罗某霞、杨某珍、贠某茹、王某、杨某茹、胡天闻、林某梅等8个证券账户买卖相同股票,累计成交金额27.47亿元,非法获利1.08亿元。

据蒋宁自述,按照有关规定,公募基金的经理及直系亲属不能炒股,她就让直系亲属包括丈夫王某玉、父亲蒋某将自己的股东账户注销。账户注销后,王某玉把大约一千万借给了一个做外贸的朋友。蒋某也通过王某玉借出去五百万,剩下的钱则放在了蒋某的二女婿黄某新的证券账户内进行炒股。

在任职期间,蒋某有时会问蒋宁有没有好股票,她就会向蒋某推荐几只,有时怕蒋某记性不好,还会把股票的名称写在纸上。她向蒋某推荐的股票有亚厦股份、金螳螂、碧水源、蓝色光标、康某、大华股份、歌尔声学等几十只股票。有时蒋某身体不好,或者外出旅游时,会把黄某新账户交给王某玉代为操作。

而据王某玉的供述,蒋宁任职期间,向他透露了行业精选基金的股票信息,他也利用了这些股票信息进行了股票交易,从中获取了经济利益。他获得行业精选基金信息的途径主要有三点,一是蒋宁向蒋某口头或写在纸上推荐股票,二是蒋宁拿回家的基金当日持仓明细及与蒋宁交流情况,三是蒋宁去外地出差调研后与其交流的信息,他也曾跟随蒋宁去上市公司调研。

“把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件。通过这些账户,其挣了大约一个亿。”王某玉表示。

个别账户趋同交易高达90%

公开信息显示,蒋宁于2010年4月加入华宝基金,任华宝行业精选基金经理助理,同年7月开始担任华宝行业精选基金经理,并于2012年4月起任投资副总监。2013年8月22日,蒋宁离任华宝行业精选基金经理。同年9月离职,后任职上海青沣资产管理中心总经理并首席投资官。

2017年3月15日,蒋宁因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于被刑事拘留,同年4月21日被逮捕。根据青岛市人民检察院发布的记录,2018年4月,青岛市人民检察院以上述罪名对蒋宁提起了公诉。

2019年6月10日,青岛中级人民法院做出了一审判决。蒋宁到案后如实供述部分犯罪事实,退缴部分违法所得,依法对其从轻处罚。判处有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币1.14亿元;扣押在案的违法所得人民币8000万元没收,由扣押机关上缴国库,剩余违法所得人民币3356.25万元继续追缴,上缴国库;未随案移送的其他扣押物品由扣押机关依法处理。

不过,蒋宁对此并不服,进行了上述。而经二审审理查明的事实和证据与一审相同。

二审审查显示,蒋某、王某玉分别以黄某新、陈某之名开立证券账户,王某玉等人还通过场外配资的形式控制并使用杨某珍、罗某霞等7人的证券账户与资金,从事证券交易牟利。

涉案期间,按照“前五后二”行业认定趋同交易时间的惯例标准,涉案9个证券账户大量频繁交易股票,与行业精选基金交易的股票存在高度趋同,趋同率平均达80%左右,个别账户高达90%以上。而在蒋宁任职前和离职后,涉案9个证券账户的交易量、交易频率及趋同率明显偏低,个别账户甚至为0。由此,蒋宁的上述理由并不成立,二审维持了一审定罪部分和罚金等部分,有期徒刑则从六年六个月改为五年。

当你凝望深渊时,深渊也在凝望着你。近年来,老鼠仓事情仍屡禁不止,基金经理一旦抵挡不住诱惑就会走上歧途。此前,原银华基金的明星基金经理周可彦也因“老鼠仓”被处罚5年证券市场禁入措施。在业内人士看来,昔日明星基金经理难逃金钱诱惑,自毁前程,令人唏嘘。

事实上,在老鼠仓时间不断的同时,随着相关法律的逐渐完善,监控系统也全面升级。对信息披露违法、内幕交易、操纵市场等证券违法违规行为的处罚力度执法力度不断加大。

(责任编辑:CF001)

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