首批科创债基金上报

图源：豆包AI

首批科创债指数基金陆续上报。北京商报记者注意到，截至3月2日，已有鹏华基金、富国基金、招商基金陆续上报上证AAA科技创新公司债指数发起式基金，成为业内首批申报相关指数产品的基金管理人。据悉，该类产品的跟踪标的为上证AAA科技创新公司债指数（以下简称“上证科创债指数”），截至2月28日，该指数近一年的年化收益为4.22%。有观点认为，科创债指数基金填补了公募基金行业在相关领域的空白，也可以为科创类企业提供更多的流动性支持，预计这类产品未来的成长空间巨大。

多家公募陆续上报科创债指数基金。2月28日，鹏华基金上报鹏华上证AAA科技创新公司债指数发起式基金并获中国证监会接收材料。就在前一天（2月27日），富国基金也上报了富国上证AAA科技创新公司债指数发起式并获监管接收材料。此前，还有招商基金于1月上报该类产品并在当月获中国证监会接收材料。

据了解，上述3只产品为业内首批科创债指数基金，其跟踪标的为上证科创债指数。中证指数官网显示，上证科创债指数系列是从上交所上市的科技创新公司债中，选取剩余期限、信用评级符合条件的债券作为指数样本，以反映相应上交所科技创新公司债的整体表现。截至2月28日，该指数近一年的年化收益为4.22%。

指数编制方案显示，上证科创债指数系列以2022年6月30日为基日，以100点为基点，样本由满足两大条件的债券构成，包括在上交所上市的科技创新公司债，不含私募品种，债券币种为人民币；付息方式为固定利率付息或一次还本付息。样本每月调整一次，若样本发生摘牌等事件，将视情况自事件生效之日起剔除出指数。

早在2022年5月，上交所就制定并发布了《公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——科技创新公司债券》，明确了科技创新公司债券是指由科技创新领域相关企业发行，或者募集资金主要用于支持科技创新领域发展的公司债券。同时，支持科创企业类、科创升级类、科创投资类和科创孵化类发行人发行科技创新公司债券。Wind数据显示，截至2月28日，全市场科创债发行规模已达1.17万亿元。

在中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英看来，科创债指数基金填补了公募基金行业在相关领域的空白。同时，这类产品也可以为科创类企业提供更多的流动性支持。由于科创债指数基金的底层资产大多是评级AAA的优质科技公司所发行的债券，且债券的波动性并不高，相较于其他以权益类投资为主的科创主题基金而言，具有收益相对稳定、风险可控的优势，预计这类产品未来的成长空间巨大。

财经评论员郭施亮也认为，科创债指数基金可以助力科创市场做大做强。同时，科创债主要投向集成电路、人工智能、高端制造等前沿领域，可以为这些领域筹集资金，不断提升竞争力。相较于其他类型的债基，科创债指数基金的针对性强，定位前沿领域，更具有竞争力。预计未来科创债ETF有望诞生，不仅可以完善资本市场的体系，更有利于吸引增量资金补充。