申万宏源、中信证券、招商证券等券商密集收罚单，严监管信号持续释放

文｜罗曾 于琪

临近年底，券商密集收警示函，严监管信号持续释放。值得注意的是，12月20日仅一日，就有多家券商收到罚单。

当日，中信证券、招商证券、华鑫证券三家券商因经纪业务违规展业被深圳证监局点名；招商证券、华鑫证券、兴业证券、瑞信证券、华金证券、民生证券等多家券商收到各地证监局的罚单。处罚理由多显示为经纪业务管理存在不足、经纪业务违规和场外衍生品业务管理存在不足等方面。

而这其中，申万宏源证券的合规问题尤为突出，今年来多次收到警示函。

12月24日，新疆证监局公布对申万宏源证券采取出具警示函监督管理措施的决定。公告显示，经查，申万宏源证券作为新疆中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范。

值得注意的是，今年2月，申万宏源证券曾被证监会责令改正。经查，申万宏源证券存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

从财务表现来看，今年前三季度申万宏源证券营增利减。报告期内，公司实现营业收入174.6亿元，同比增长7.21%；而净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。

与此同时，申万宏源证券的全资子公司——申万宏源承销保荐在投行业务方面也屡收罚单。

6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相关人员下发警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。

10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人和保荐代表未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，申万宏源承销保荐未严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。对此，证监会对公司及相关责任人下发警示函，要求机构严格问责。

11月，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为主办券商，未能勤勉尽责履行持续督导职责，被宁波证监局出具警示函。

12月，申万宏源承销保荐作为超毅网络的主办券商，在持续督导期间，未履行审慎核查义务，未能发现超毅网络虚增虚减营业收入、虚增利润总额、虚增应收账款等情形，且存在未按期披露超毅网络重大资产重组持续督导意见的问题。由此，西藏证监局对申万宏源证券承销保荐采取警示函措施。