券商“排头兵”中信建投投行业务再遭罚，涉云鼎科技定增项目未勤勉尽责

又一头部券商在保荐项目上“栽跟头”。

据深交所官网，7月3日，因云鼎科技（000409.SZ）定增项目未勤勉尽责，中信建投（601066.SH）收到深交所监管函。

深交所在监管函中表示，2022年9月8日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。

中信建投作为云鼎科技2022年非公开发行股票项目保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务，决定对其采取书面警示的自律监管措施。

值得注意的是，近期，中信建投接连因保荐业务违规吃“罚单”。

6月，因大参林（603233.SH）定增故意隐瞒实控人涉单位行贿罪等事项，中信建投作为保荐机构收到上交所监管警示。

上交所称，发行人全资子公司被监察机关立案调查、实际控制人之一兼时任董事因涉嫌贿赂犯罪被司法机关立案侦查相关事项，影响发行上市条件，属于应当及时向其报告并申请中止审核的重大事项。上述事项发生后，发行人及中介机构未按规定及时向上交所报告并申请审核中止，直至2024年3月14日，发行人才通过保荐机构向上交所报告上述事项。

因在该项目中未能勤勉尽责，上交所对负有直接责任的两名保代陈涛、刘实及两名签字律师刘晓光、王建学予以通报批评，对中介机构中信建投、北京市金杜律师事务所予以监管警示。

5月，中信建投作为深圳中兴新材技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目的保荐人，在相关项目的保荐工作中，因保荐职责履行不到位，被上交所予以监管警示。

上交所表示，中信建投对发行人废膜管理相关内部控制缺陷整改及运行情况的核查工作、对发行人研发费用的核查工作均是“明显不到位”。值得关注的是，以上违规事项是上交所在现场督导中发现的。

作为券商“排头兵”的中信建投，为何频在投行业务上出现违规操作？

一位券商分析人士告诉记者，一方面，头部券商业务量相对较多，加之投行业务的竞争又尤为激烈，容易在业务细节的处理上出现问题；另一方面，在“两强两严”的导向下，监管对投行的违规行为和风控问题日益关注，提出要切实履行保荐机构“看门人”职责等高要求，使得“重发展、轻质量”“重规模、轻风险”“重前端承做、轻后期督导”“短平快”等业务模式弊端加速暴露。

质量控制是投行的生命线，一旦“失守”，将对业务的长远发展造成不利影响。

“券商必须时刻绷紧合规风控这根弦，提升投行业务内部控制三道防线的风险防范能力，帮助员工树立正确的风险意识和服务意识，坚守住不发生系统性重大风险的底线，这对投行业务稳健发展至关重要。”上述分析人士表示。